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    Compliance

    Politica Antiriciclaggio

    BIS Markets Ltd si impegna a rispettare i più elevati standard di conformità antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo. Questa politica descrive le nostre procedure per identificare, verificare e monitorare tutti i clienti.

    BIS Markets Ltd · Gennaio 2026 · N. reg. 2025-00929

    Introduzione

    BIS Markets Ltd (la "Società") è costituita a Saint Lucia ai sensi dell'International Business Company's Act Cap 12.14 (IBC Act), con forma organizzativa e giuridica di società a responsabilità limitata quale società commerciale internazionale (di seguito denominata "IBC"), con numero di registrazione 2025-00929 e sede legale presso Ground Floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Saint Lucia. La Società opera attraverso il dominio interamente di sua proprietà BIS Markets Ltd. Le attività commerciali della Società comprendono, in particolare ma non esclusivamente, attività commerciali, finanziarie, di concessione e assunzione di prestiti, attività di trading, servizi, brokeraggio Forex e servizi di conti gestiti in accordi su Contratti per Differenza su valute, ossia metalli preziosi, accordi su Contratti per Differenza, accordi su Contratti per Differenza su indici e qualsiasi altro accordo su contratti per differenza stipulato, ma non includono (a) azioni e quote del capitale sociale della società; (b) qualsiasi strumento che crei o riconosca un debito, in particolare obbligazioni, debenture stock, loan stock, bond e note; e (c) obbligazioni e altri strumenti che creino o riconoscano un debito emessi da o per conto di qualsiasi Governo partecipante, ed escludendo qualsiasi security come definita dal The Securities Act CAP 12.18 delle leggi rivedute di Saint Lucia o qualsiasi "securities" come definita dal The Securities Act CAP 12.18 delle leggi rivedute di Saint Lucia, non richiedono una particolare licenza e possono essere svolte dalla Società in conformità con il proprio Statuto e Atto Costitutivo (Articles of Association). La Società non svolgerà alcun servizio finanziario nominato in o da qualsiasi giurisdizione nella quale sia richiesta una licenza per tale specifico servizio finanziario. La Società mira a proibire, individuare e perseguire attivamente la prevenzione del riciclaggio di denaro, del finanziamento del terrorismo e di tutti gli altri reati presupposto e si impegna a rispettare tutte le leggi, le norme e i regolamenti correlati con la massima attenzione e senza alcun compromesso rispetto a una qualsiasi delle suddette attività illecite. La Società riconosce l'importanza cruciale dell'Anti-Money Laundering ("AML") e del Counter-Terrorism Financing ("CTF") ed è impegnata a implementare e rispettare i più elevati standard internazionali AML e CTF, nel pieno rispetto delle leggi di Saint Lucia.

    Finalità della Politica

    La presente Politica AML ha lo scopo di fornire linee guida chiare e trasparenza in merito alle procedure e ai protocolli seguiti dalla Società per individuare e prevenire attività di riciclaggio di denaro (ML) e finanziamento del terrorismo (TF), nel pieno rispetto delle leggi applicabili di Saint Lucia. Questa Politica AML si applica a tutti i dirigenti, dipendenti, introducing broker, entità affiliate della Società, nonché ai prodotti e ai servizi offerti. Tutti i dipendenti della Società sono tenuti a svolgere i propri compiti in conformità ai principi delineati nella presente Politica. La Società si impegna ad adottare tutte le misure necessarie per garantire il rispetto dei propri obblighi e qualsiasi dipendente che non si attenga a tali politiche e procedure sarà soggetto a severe misure disciplinari.

    Riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo

    Il riciclaggio di denaro comprende tutte le procedure volte a occultare l’origine dei proventi di attività criminali, in modo che sembrino provenire da una fonte legittima. Ai fini della presente Policy, il ML include anche le attività connesse al TF, compresa la gestione o il possesso di fondi destinati a essere utilizzati per finalità terroristiche, nonché i proventi derivanti dal terrorismo. La Società è consapevole del rischio che i propri clienti, controparti e altri soggetti possano riciclare denaro in qualsiasi sua forma. Non è necessario che la Società o il suo cliente siano parte del riciclaggio affinché sorga un obbligo di segnalazione. Esistono tre fasi del riciclaggio di denaro:

    1

    Collocamento

    L’immissione fisica dei proventi in contanti. Nel caso di molti reati gravi, i proventi assumono la forma di denaro contante che il criminale desidera introdurre nel sistema economico legittimo. Ciò può includere il deposito di contanti presso una banca, il trasferimento fisico di contanti tra giurisdizioni, la concessione di prestiti in contanti ad attività commerciali, l’acquisto di beni di alto valore per uso personale o il versamento di contanti sul conto cliente di un intermediario professionale.

    2

    Stratificazione

    La separazione dei proventi di reato dalla loro fonte attraverso la creazione, talvolta complessa, di vari livelli di transazioni progettati per mascherarne l’origine e ostacolare l’indagine, la ricostruzione e la tracciabilità dei proventi — ad esempio, mediante bonifici internazionali effettuati tramite prestanome o “società di comodo”, tramite movimenti in entrata e in uscita da schemi di investimento oppure mediante il rimborso di crediti con proventi diretti o indiretti di attività criminali.

    3

    Integrazione

    La reintroduzione dei proventi riciclati nell’economia come fondi apparentemente legittimi di attività commerciali — ad esempio, mediante la realizzazione di beni immobili o di attività aziendali legittime, il rimborso di azioni o quote in organismi di investimento collettivo acquisiti con proventi criminali, la conversione tra diverse forme di investimento oppure il riscatto di polizze assicurative interamente versate.

    Reati rilevanti in materia di riciclaggio di denaro

    Un reato di riciclaggio di denaro è commesso mediante:

    • Occultamento o trasferimento dei proventi di attività criminali
    • Accordi con altri per trattenere i proventi di attività criminali
    • Acquisizione, possesso o utilizzo dei proventi di attività criminali

    Divulgazione indebita

    Costituisce reato per chiunque sappia, sospetti o abbia ragionevoli motivi per sospettare che sia stata effettuata una segnalazione, oppure che le autorità stiano agendo o intendano agire in relazione a un’indagine sul riciclaggio di denaro, pregiudicare l’indagine informando in tal senso la persona oggetto del sospetto o qualsiasi terza parte della segnalazione, dell’azione o dell’azione proposta.

    Pregiudizio all’indagine

    Costituisce reato causare o consentire la falsificazione, l’occultamento, la distruzione o comunque l’eliminazione di informazioni che potrebbero essere rilevanti per un’indagine sul riciclaggio di denaro.

    Mancata segnalazione

    Costituisce reato non segnalare una transazione sospetta relativa al riciclaggio di denaro entro sette giorni dalla data in cui la transazione è stata ritenuta sospetta.

    Finanziamento del terrorismo

    Il finanziamento del terrorismo consiste nella raccolta e gestione di fondi leciti o illeciti con qualsiasi mezzo, direttamente o indirettamente, con l’intenzione di utilizzare tali fondi oppure sapendo che saranno utilizzati, in tutto o in parte, per sostenere con qualsiasi mezzo le attività di un terrorista o di un gruppo terroristico. Un terrorista o un gruppo terroristico è un soggetto che ha lo scopo di facilitare o compiere qualsiasi azione o attività terroristica. L’intento e la consapevolezza sono sufficienti per provare il reato di TF. I reati di TF dovrebbero estendersi a qualsiasi persona che fornisca o raccolga deliberatamente fondi o altri beni con qualsiasi mezzo, direttamente o indirettamente, con l’intenzione illecita che siano utilizzati, oppure sapendo che saranno utilizzati, in tutto o in parte: per compiere uno o più atti terroristici; oppure da un’organizzazione terroristica o da un terrorista individuale (anche in assenza di un collegamento con uno specifico atto o specifici atti terroristici). I reati di TF dovrebbero includere anche il finanziamento dei viaggi di individui che si recano in uno Stato diverso da quello di residenza o di cittadinanza al fine di perpetrare, pianificare, preparare o partecipare ad atti terroristici, oppure di fornire o ricevere addestramento terroristico. Costituisce inoltre reato di TF:

    • Tentare di commettere il reato di TF
    • Partecipare come complice a un reato di TF o a un tentativo di reato
    • Organizzare o dirigere altri affinché commettano un reato di TF o un tentativo di reato
    • Contribuire alla commissione di uno o più reati di TF o di uno o più tentativi di reato da parte di un gruppo di persone che agiscono con uno scopo comune

    Procedure in essere

    Le disposizioni legali adottate dalla Società attuano procedure e processi volti a garantire la conformità alle leggi pertinenti in materia di ML e TF. Tali procedure sono allineate alle linee guida e alle misure stabilite dalle autorità competenti di Saint Lucia. La Società conserva i registri delle transazioni per un periodo di sette anni dalla data in cui la transazione è stata effettuata. Inoltre, la Società conserva una documentazione che descrive la natura delle prove utilizzate per identificare o verificare l’identità di una persona.

    Costruzione del profilo economico del cliente

    La Società si impegna a garantire di avere rapporti con soggetti legittimi e, a tal fine, acquisirà prove sufficienti per verificare l’identità della persona. La Società adotterà tutte le misure ragionevoli per confermare l’identità di qualsiasi soggetto che desideri aprire un conto, instaurare un rapporto d’affari o effettuare un’operazione occasionale rilevante oppure una serie di operazioni collegate. L’identità di un potenziale cliente deve essere accertata prima dell’instaurazione di un rapporto d’affari con la Società e prima dell’esecuzione di qualsiasi transazione o della prestazione di qualsiasi servizio. Se la Società non è in grado di identificare e verificare un cliente, non procederà con alcuna transazione tramite conto bancario, non instaurerà un rapporto d’affari né completerà la transazione. A seconda delle circostanze, la Società può interrompere il rapporto d’affari e valutare la presentazione di una segnalazione di operazione sospetta all’autorità competente pertinente in relazione al cliente. I documenti e le informazioni da raccogliere prima dell’avvio di un nuovo rapporto d’affari devono includere lo scopo e le ragioni della richiesta di tale rapporto, le transazioni sul conto societario, l’origine dei fondi in entrata e la destinazione dei fondi in uscita, il patrimonio dei clienti e il reddito annuo stimato, nonché una descrizione dettagliata delle attività commerciali della Società. Per disporre di un profilo economico completo, la Società acquisisce anche informazioni di base come la denominazione della società, il Paese di costituzione e l’indirizzo della sede legale, nonché dati personali relativi ai Titolari Effettivi, agli Amministratori e agli Azionisti della Società. La Società vieta rigorosamente a qualsiasi cliente, sia esso retail, professionale, idoneo o istituzionale, di intrattenere un rapporto d’affari che comporti l’utilizzo di conti anonimi o libretti al portatore.

    Processo di valutazione del rischio

    Il processo di valutazione del rischio nell’ambito AML è progettato per identificare, valutare e mitigare i rischi connessi a ML e TF. Questo processo consente alla Società di implementare controlli adeguati e garantire la conformità alla normativa AML. Il processo di valutazione del rischio AML comprende le seguenti fasi:

    1

    Identificare i rischi

    • Comprendere le operazioni aziendali: valutare i prodotti, i servizi, i clienti, l’esposizione geografica e i canali di distribuzione della Società per identificare le aree vulnerabili al riciclaggio di denaro.
    • Esaminare gli orientamenti normativi: considerare i requisiti regolamentari relativi all’AML, le raccomandazioni del FATF e i rischi derivanti dalla normativa di Saint Lucia.
    • Analizzare i dati: utilizzare fonti di dati interne ed esterne per individuare schemi e tendenze di rischio, come tipologie di clienti ad alto rischio, anomalie nelle transazioni o rischi geografici.
    2

    Valutare e classificare i rischi

    • Rischio cliente: analizzare i profili dei clienti (ad es. PEP, individui con patrimonio elevato) e le loro attività per rilevare i rischi intrinseci.
    • Rischio geografico: valutare le giurisdizioni coinvolte nelle transazioni dei clienti, inclusi i Paesi soggetti a sanzioni o ad alto rischio.
    • Rischio prodotto/servizio: valutare i rischi associati a specifici prodotti o servizi offerti, come il private banking o le criptovalute.
    • Rischio di canale: identificare i rischi relativi alle modalità di erogazione di prodotti o servizi, come le interazioni online o non faccia a faccia.
    3

    Valutare i controlli

    • Valutare i controlli esistenti: esaminare l’adeguatezza delle politiche, delle procedure e delle tecnologie AML esistenti nella mitigazione dei rischi identificati.
    • Individuare le lacune: identificare le aree in cui i controlli sono insufficienti o obsoleti, come una due diligence della clientela (CDD) non aggiornata o sistemi deboli di monitoraggio delle transazioni.
    • Sottoporre i controlli a stress test: simulare scenari per testare l’efficacia dei controlli AML rispetto ad attività ad alto rischio.
    4

    Mitigare i rischi

    • Due Diligence Rafforzata (EDD): implementare controlli più stringenti per clienti, transazioni o aree geografiche ad alto rischio (ad es. revisioni più frequenti o verifiche dell’identità più rigorose).
    • Monitoraggio delle transazioni: sviluppare sistemi solidi per segnalare attività sospette o schemi di transazione insoliti.
    • Formazione e consapevolezza: garantire che i dipendenti comprendano i rischi AML e siano formati a riconoscere e segnalare i segnali di allarme.
    5

    Monitorare e riesaminare

    • Monitoraggio continuo: utilizzare sistemi di monitoraggio delle transazioni in tempo reale per rilevare e gestire tempestivamente attività sospette.
    • Valutazione periodica del rischio: rivalutare periodicamente i rischi per riflettere i cambiamenti nel comportamento dei clienti, nei requisiti normativi o nelle operazioni aziendali.
    • Riesame: aggiornare politiche e controlli sulla base dei risultati della valutazione del rischio, dei cambi normativi o dei riscontri di audit e indagini.
    6

    Documentare e segnalare

    • Relazione di valutazione del rischio: documentare i risultati della valutazione del rischio, inclusi i rischi identificati, le misure di mitigazione e i rischi residui.
    • Segnalazione normativa: fornire i risultati della valutazione del rischio alle autorità di regolamentazione o ad altri soggetti interessati, come richiesto dalla legge.
    • Pista di audit: mantenere registrazioni complete per dimostrare la conformità e agevolare audit o ispezioni.
    7

    Strumenti di valutazione del rischio

    • Software per automatizzare il punteggio di rischio della clientela, il monitoraggio delle transazioni e l’analisi del rischio geografico.
    • Modelli e metriche AML: utilizzare indicatori chiave di rischio (KRI) e indicatori chiave di performance (KPI) per monitorare e valutare l’efficacia del framework AML.

    Questo processo è fondamentale perché garantisce che la Società gestisca in modo proattivo i rischi di riciclaggio di denaro, mantenga la conformità normativa e protegga la propria reputazione.

    Processo Know Your Customer (KYC)

    Il processo Know Your Customer (KYC) è una componente essenziale del framework Antiriciclaggio (AML) e comprende le procedure che le istituzioni finanziarie e gli enti registrati seguono per verificare l’identità dei propri clienti. L’obiettivo principale è prevenire il furto d’identità, le frodi finanziarie, il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. Durante il processo KYC, la Società identifica i potenziali clienti e valuta i rischi associati sulla base del profilo economico del cliente e della relativa classificazione del rischio. La procedura di identificazione del cliente è essenziale per raccogliere informazioni chiave sul cliente (come nome, indirizzo, data di nascita e recapiti) e verificarne l’identità tramite documentazione valida, come un documento di identificazione rilasciato da un’autorità pubblica.

    Per persone fisiche — Prova d'identità:

    • Passaporto
    • Carta d’identità nazionale
    • Patente di guida
    • Tessera di previdenza sociale (se applicabile)

    Per persone fisiche — Prova di indirizzo:

    • Bolletta di utenza (elettricità, acqua o gas) emessa negli ultimi 3 mesi
    • Estratto conto bancario o estratto conto della carta di credito
    • Contratto di locazione o documenti di proprietà dell’immobile

    Per persone fisiche — Documentazione aggiuntiva (Adeguata verifica rafforzata):

    • Dichiarazione sulla provenienza dei fondi
    • Verifica dell’impiego o prova del reddito
    • Lettera di referenza bancaria o altra referenza

    Per aziende (KYC aziendale):

    • Certificato di costituzione o registrazione
    • Statuto o accordo di partnership
    • Licenza commerciale
    • Bolletta di utenza o estratto conto bancario intestati alla società (prova di indirizzo)
    • Prova di identità e di indirizzo per amministratori, azionisti con controllo significativo (proprietari del 25% o più) e firmatari autorizzati
    • Numero di identificazione fiscale (TIN) o documentazione equivalente
    • Bilanci recenti o dettagli del conto bancario (se richiesti)
    • Dati del Titolare Effettivo Finale (UBO) — per identificare e verificare le persone che possiedono o controllano la società
    • Dettagli sulla provenienza dei fondi e sull’attività aziendale (per la Due Diligence Rafforzata)
    • Documentazione commerciale internazionale (per attività di import/export, se richiesta)

    Conformità KYC e conservazione della documentazione

    La Società deve conservare la documentazione KYC per 5 anni dalla fine del rapporto o dell’operazione occasionale.

    Titolare Effettivo Finale

    Per “Titolare Effettivo” si intende qualsiasi persona fisica che in ultima istanza possiede o controlla il cliente e/o la persona fisica per conto della quale viene effettuata una transazione o un’attività. La Società adotta misure appropriate per verificare l’identità del titolare effettivo, assicurandosi di sapere con certezza chi sia il titolare effettivo. Per le persone giuridiche e gli assetti giuridici, ciò include l’adozione da parte delle istituzioni finanziarie di misure ragionevoli per comprendere la struttura proprietaria e di controllo del cliente.

    Customer Due Diligence (CDD)

    La Customer Due Diligence (CDD) è il processo di verifica dell’identità del cliente. Per confermare l’identità di un cliente, sono necessarie informazioni indipendenti e affidabili. La Società raccoglie informazioni sullo scopo e sulla natura prevista del rapporto d’affari e svolge un’adeguata verifica continua per assicurare che le transazioni effettuate siano coerenti con la conoscenza che la Società ha del cliente, della sua attività e del suo profilo di rischio. Ciò include, quando necessario, la verifica della provenienza dei fondi. La Società determina l’estensione delle misure di CDD secondo un approccio basato sul rischio, tenendo conto della tipologia di cliente, della natura del rapporto d’affari e della transazione coinvolta. La Customer Due Diligence deve essere applicata quando vi sono dubbi sulla veridicità o sull’adeguatezza dei dati identificativi del cliente precedentemente ottenuti, oppure quando si identifica e verifica l’identità dei clienti nelle seguenti circostanze:

    • All’instaurazione del rapporto d’affari
    • Quando si effettuano operazioni occasionali superiori a $25,000.00 o bonifici/trasferimenti di fondi
    • Quando vi è una transazione con attività sospetta
    • Quando vi è il sospetto di riciclaggio di denaro o finanziamento del terrorismo

    Adeguata Verifica Semplificata (SDD)

    La Società può applicare l’Adeguata Verifica Semplificata (SDD) quando un cliente è valutato come soggetto a un basso livello di rischio. In tali casi, la Società adotta misure di identificazione e verifica meno rigorose rispetto all’adeguata verifica standard o rafforzata. Tuttavia, la SDD non esonera il cliente dai requisiti fondamentali di CDD. La Società garantisce un monitoraggio adeguato delle transazioni e dei rapporti d’affari per individuare eventuali attività insolite o sospette.

    Adeguata Verifica Rafforzata (EDD)

    Quando la Società tratta con persone fisiche o giuridiche identificate come ad alto rischio di ML o TF e classificate come ad alto rischio sulla base del profilo economico del cliente e della valutazione del rischio effettuata, la Società applica l’adeguata verifica rafforzata. L’EDD viene applicata ai clienti con rischi più elevati e include:

    • Verifica aggiuntiva dell’identità
    • Informazioni dettagliate per comprendere l’origine dei fondi
    • Monitoraggio più frequente delle transazioni
    • Richiesta di documentazione per verificare l’origine dei fondi, in particolare per operazioni di importo elevato o insolite

    Categorie di Clienti ad Alto Rischio

    La Società applica sempre procedure rafforzate di identificazione del cliente e di adeguata verifica per: clienti corrispondenti transfrontalieri; clienti non presenti fisicamente; conti intestati a società con azioni al portatore; conti fiduciari; conti clienti intestati a terzi; conti di Persone Politicamente Esposte; clienti provenienti da Paesi che applicano in modo inadeguato le raccomandazioni del GAFI/FATF.

    Fattori di Rischio Aggiuntivi del Cliente

    Tra i fattori di rischio aggiuntivi del cliente rientrano: rapporti d’affari condotti in circostanze insolite; clienti residenti in aree geografiche a rischio più elevato; persone giuridiche o strutture utilizzate come veicoli di detenzione patrimoniale personale; società con azionisti fiduciari o azioni al portatore; attività che fanno ampio uso di contante; struttura proprietaria di una persona giuridica che appare insolita o eccessivamente complessa rispetto alla natura dell’attività della società.

    Fattori di Rischio relativi a Prodotto, Servizio, Transazione o Canale di Distribuzione

    Private banking; prodotti o transazioni che potrebbero favorire l’anonimato; rapporti d’affari o operazioni a distanza senza determinate garanzie, come le firme elettroniche; pagamenti ricevuti da terzi sconosciuti o non collegati; nuovi prodotti e nuove pratiche commerciali, inclusi nuovi meccanismi di distribuzione e l’uso di tecnologie nuove o in evoluzione sia per prodotti nuovi sia per quelli già esistenti.

    La Società mantiene registrazioni complete di tutte le misure di adeguata verifica intraprese, comprese le valutazioni del rischio e la motivazione della categoria di rischio assegnata a ciascun cliente.

    Screening dei Clienti

    Il processo di screening consiste nel verificare i clienti rispetto a varie liste e banche dati legate al rischio, al fine di individuare potenziali rischi. La Società sottopone tutti i clienti a screening rispetto alle liste di sanzioni nazionali e internazionali e utilizza sistemi automatizzati per garantire controlli regolari sulle liste di sanzioni aggiornate. Inoltre, la Società effettua revisioni e nuovi controlli sui clienti esistenti in conformità con gli aggiornamenti delle watchlist, secondo la normativa vigente. Le procedure AML della Società includono lo screening di tutti i clienti (sia potenziali sia esistenti), dei titolari effettivi, dei firmatari autorizzati e delle controparti rilevanti rispetto alle seguenti liste di sanzioni:

    • Liste delle sanzioni delle Nazioni Unite (ONU)
    • Liste delle sanzioni dell’Office of Foreign Assets Control (OFAC) (Stati Uniti)
    • Liste dell’Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) (Regno Unito)
    • Lista consolidata delle sanzioni dell’Unione Europea (UE)
    • Liste nazionali di sanzioni applicabili, ove pertinenti

    Tempistiche dello Screening delle Sanzioni

    Lo screening delle sanzioni viene effettuato: in fase di onboarding, prima di instaurare qualsiasi rapporto d’affari; su base continuativa per tutta la durata del rapporto con il cliente; in occasione di aggiornamenti delle liste di sanzioni pertinenti; e quando si verificano eventi trigger (ad es. variazioni della proprietà, attività insolite o cambiamenti nel profilo di rischio).

    Gestione delle Corrispondenze

    Qualora venga confermata una corrispondenza effettiva, la Società: bloccherà o respingerà immediatamente la transazione o il rapporto d’affari, a seconda dei casi; segnalerà la questione alle autorità competenti pertinenti in conformità alle leggi e ai regolamenti applicabili; e manterrà registrazioni adeguate dei risultati dello screening e delle azioni intraprese. La Società garantisce che le proprie procedure di screening delle sanzioni siano regolarmente riesaminate e aggiornate per rimanere allineate all’evoluzione dei requisiti normativi e delle migliori pratiche internazionali.

    Persone Politicamente Esposte

    La Società documenta e ha adottato politiche e procedure specifiche per identificare e gestire le Persone Politicamente Esposte (PEP). Garantisce che le transazioni che coinvolgono PEP siano autorizzate dal senior management, determina l’origine dei fondi e l’origine del patrimonio delle PEP ed effettua un’EDD continuativa su tutti i conti detenuti da PEP. La Società utilizza sistemi automatizzati per sottoporre regolarmente i clienti a screening rispetto alle liste aggiornate di sanzioni e PEP. Riesamina e aggiorna periodicamente i propri criteri di screening per mantenere la conformità alle normative più recenti. Inoltre, la Società effettua revisioni continue e nuovi controlli sui clienti esistenti in linea con gli aggiornamenti delle watchlist, garantendo l’allineamento ai requisiti normativi vigenti.

    Processo di Monitoraggio Continuo

    La Società monitora le attività dei clienti in base ai loro profili economici, consentendo ai dipendenti di individuare transazioni che si discostano dal comportamento tipico del conto o che appaiono complesse, insolite o prive di un chiaro scopo economico o di una spiegazione legittima. Il monitoraggio continuo dei conti e delle transazioni dei clienti è una componente fondamentale per gestire efficacemente i rischi di riciclaggio di denaro (ML) e finanziamento del terrorismo (TF). Il Responsabile Compliance/AML è responsabile del mantenimento e del miglioramento del processo di monitoraggio continuo della Società. L’Auditor Interno riesaminerà le procedure della Società relative a questo processo di monitoraggio almeno una volta all’anno. Il processo di monitoraggio si basa sulle categorie di valutazione del rischio e sul volume stimato delle transazioni per ciascun cliente. I dipendenti effettuano revisioni delle transazioni dei clienti almeno una volta a settimana, o su richiesta del Responsabile Compliance/AML della Società, e riferiscono i propri risultati al Responsabile Compliance/AML. Inoltre, i dipendenti responsabili forniscono quotidianamente al Responsabile Compliance/AML i registri dei trasferimenti di denaro in entrata e in uscita dei clienti. Il quadro di monitoraggio include:

    • Identificazione dei clienti ad alto rischio e facilitazione del monitoraggio rafforzato di conti e transazioni, ove ritenuto necessario
    • Individuazione di transazioni insolite o sospette incoerenti con il profilo economico del cliente ai fini di ulteriori indagini
    • Accertamento della fonte e dell’origine dei fondi accreditati sui conti
    • Utilizzo di adeguati sistemi informativi elettronici automatizzati di gestione, in grado di fornire al Consiglio di Amministrazione e al Responsabile Compliance/AML tutte le informazioni valide e necessarie per l’identificazione, l’analisi e il monitoraggio efficace dei conti e delle transazioni dei clienti
    • Monitoraggio dei conti e delle transazioni in relazione a specifiche tipologie di operazioni e al profilo economico, confrontando periodicamente i movimenti effettivi del conto con il volume d’affari atteso dichiarato al momento dell’instaurazione del rapporto d’affari
    • Verifica dell’adeguatezza dei dati identificativi del cliente e del profilo economico in caso di cambiamenti sostanziali nello status giuridico del cliente o nel modo in cui opera il conto del cliente

    Procedure di Segnalazione Interna

    La Società ha implementato e mantiene procedure di segnalazione interna per garantire che tutti i dipendenti sappiano a chi rivolgersi se sospettano che qualcuno all’interno dell’organizzazione o un cliente sia coinvolto in attività illegali, incluso il riciclaggio di denaro (ML). Questo sistema garantisce che l’organizzazione gestisca tali preoccupazioni in modo strutturato e organizzato, in conformità con le pertinenti normative antiriciclaggio (AML) e di contrasto al finanziamento del terrorismo (CFT).

    Segnalazione di Attività Sospette

    La Società ha stabilito un protocollo chiaro affinché i dipendenti segnalino qualsiasi attività sospetta direttamente al Responsabile Compliance AML designato. Inoltre, promuove un ambiente in cui i dipendenti siano incoraggiati a sollevare dubbi senza timore di ritorsioni. La Società segnalerà qualsiasi transazione o attività commerciale sospetta quando vi sia un ragionevole sospetto che coinvolga proventi di riciclaggio di denaro (ML) o finanziamento del terrorismo (TF), indipendentemente dall’importo della transazione. Il processo di segnalazione esterna prevede la presentazione di una Segnalazione di Attività Sospetta (SAR) alle autorità competenti, come richiesto dalla legge. La Società garantisce che le segnalazioni siano presentate tempestivamente e con accuratezza, includendo una chiara documentazione dei motivi del sospetto. Inoltre, la Società chiuderà un conto quando il suo scopo o il suo contesto non siano chiari, conformandosi alle istruzioni delle autorità competenti e agevolando qualsiasi eventuale ispezione necessaria dei registri delle transazioni.

    Transazioni Superiori a $25,000

    Quando una persona effettua una transazione con la Società o svolge qualsiasi altra attività commerciale superiore a $25,000.00, deve compilare una dichiarazione sull’origine dei fondi nel modulo prescritto. Sarà considerato un illecito se una persona rende consapevolmente una dichiarazione falsa in merito all’origine dei fondi.

    Formazione e Sensibilizzazione

    La Società adotta le misure necessarie per garantire che i propri dipendenti siano adeguatamente informati in merito alle pertinenti leggi antiriciclaggio (AML) e di contrasto al finanziamento del terrorismo (CFT) a Saint Lucia, nonché alle politiche e procedure interne stabilite dalla Società. A tal fine, la Società fornisce una formazione regolare a tutti i dipendenti sui protocolli AML/CFT, comprese le procedure Know Your Customer (KYC) e Customer Due Diligence (CDD). Questa formazione aiuta i dipendenti a comprendere l’importanza del proprio ruolo nell’identificazione e nella segnalazione di transazioni e attività sospette. Inoltre, la Società offre formazione continua tramite corsi di aggiornamento e newsletter, mantenendo i dipendenti informati sugli aggiornamenti normativi e sui rischi emergenti nel settore del brokerage.

    Conformità e Revisione

    La Società svolge regolarmente audit interni delle proprie procedure AML/CFT per valutare l’efficacia delle misure in essere. Sulla base dei risultati dell’audit, degli aggiornamenti normativi e dell’evoluzione del contesto di rischio, la Società riesamina e rivede le proprie politiche e procedure secondo necessità. Inoltre, la Società garantisce il coinvolgimento attivo del senior management nella supervisione degli sforzi di conformità AML/CFT, inclusa l’allocazione di risorse per la formazione e il monitoraggio continuo.

    Informazioni Aggiuntive

    Qualsiasi informazione personale raccolta da un cliente, come nome, indirizzo, data di nascita e recapiti, sarà mantenuta riservata da BIS Markets Ltd e utilizzata esclusivamente per finalità aziendali. Anche le informazioni aggiuntive, comprese le transazioni del cliente, le copie del passaporto e le prove di indirizzo, saranno trattate in modo confidenziale e condivise esclusivamente tra i nostri reparti servizi account e compliance. Tali informazioni saranno conservate in modo sicuro, sia in formato cartaceo sia elettronico, con rigorosi controlli di accesso. La Società può condividere le informazioni del cliente con reparti interni o uffici affiliati che gestiscono funzioni di marketing, back-office e assistenza clienti nell’ambito delle normali operazioni aziendali. Tutti i dipendenti di BIS Markets Ltd hanno firmato un Accordo di Riservatezza, garantendo che le informazioni dei clienti siano mantenute con il massimo livello di riservatezza. La Società si impegna a migliorare continuamente questa policy. Essa sarà riesaminata e aggiornata regolarmente, almeno ogni sei mesi, per garantirne l’efficacia. La Società ha l’autorità di riesaminare o modificare la propria Politica Antiriciclaggio a propria discrezione, ogniqualvolta lo ritenga necessario o opportuno, senza preavviso al cliente. Per ulteriori domande relative a questa Politica Antiriciclaggio, contattaci all’indirizzo bismarketofficial@gmail.com.