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    Conformité

    Politique de lutte contre le blanchiment

    BIS Markets Ltd s’engage à respecter les normes les plus élevées en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et de financement du terrorisme. Cette politique décrit nos procédures d’identification, de vérification et de surveillance de l’ensemble des clients.

    BIS Markets Ltd · Janvier 2026 · N° d’immatriculation 2025-00929

    Introduction

    BIS Markets Ltd (la « Société ») est constituée à Sainte-Lucie conformément à l’International Business Company's Act Cap 12.14 (IBC Act), sous la forme juridique et organisationnelle d’une société à responsabilité limitée en tant que société commerciale internationale (ci-après dénommée « IBC »), sous le numéro d’immatriculation 2025-00929, avec siège social à Ground Floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Saint Lucia. La Société exerce ses activités sous le nom de domaine détenu en pleine propriété BIS Markets Ltd. Les activités commerciales de la Société comprennent notamment, sans s’y limiter, les activités commerciales, financières, de prêt, d’emprunt, de négoce, de services, de courtage Forex et de gestion de comptes dans le cadre de contrats sur différence sur devises, métaux précieux, indices et tout autre contrat sur différence conclu, mais n’incluent pas (a) les actions et parts du capital social de la société ; (b) tout instrument créant ou constatant une dette, notamment les obligations, debenture stock, loan stock, bonds et notes ; et (c) les obligations et autres instruments créant ou constatant une dette émis par ou pour le compte de tout gouvernement participant. À l’exclusion de tout titre tel que défini par The Securities Act CAP 12.18 des lois révisées de Sainte-Lucie ou de tout « securities » tel que défini par The Securities Act CAP 12.18 des lois révisées de Sainte-Lucie, ces activités ne nécessitent pas de licence particulière et peuvent être exercées par la Société conformément à ses statuts et à son acte constitutif (Articles of Association). La Société n’exercera aucun service financier désigné dans ou depuis une juridiction où une licence est requise pour ce service financier désigné. La Société vise à interdire, détecter et poursuivre activement la prévention du blanchiment d’argent, du financement du terrorisme et de toutes les autres infractions sous-jacentes, et s’engage à respecter l’ensemble des lois, règles et réglementations connexes avec la plus grande vigilance et sans aucun compromis à l’égard des activités illégales susmentionnées. La Société reconnaît l’importance cruciale de la lutte contre le blanchiment d’argent (« AML ») et du financement du terrorisme (« CTF ») et s’engage à mettre en œuvre et à respecter les normes internationales les plus élevées en matière d’AML et de CTF, tout en se conformant pleinement aux lois de Sainte-Lucie.

    Objet de la politique

    La présente politique AML a pour objectif de fournir des orientations claires et une transparence concernant les procédures et protocoles suivis par la Société pour détecter et prévenir les activités de blanchiment d’argent (ML) et de financement du terrorisme (TF), en totale conformité avec les lois applicables de Sainte-Lucie. Cette politique AML s’applique à tous les dirigeants, employés, apporteurs d’affaires, entités affiliées de la Société, ainsi qu’aux produits et services proposés. Tous les employés de la société sont tenus d’exercer leurs fonctions conformément aux principes énoncés dans la présente politique. La Société s’engage à prendre toutes les mesures nécessaires pour assurer le respect de ses obligations, et tout employé qui ne respecterait pas ces politiques et procédures fera l’objet de mesures disciplinaires strictes.

    Blanchiment de capitaux et financement du terrorisme

    Le blanchiment de capitaux comprend toutes les procédures visant à dissimuler l’origine de produits criminels afin qu’ils paraissent provenir d’une source légitime. Aux fins de la présente Politique, le BC inclut également les activités liées au FT, y compris la gestion ou la détention de fonds destinés à être utilisés à des fins terroristes ainsi que les produits issus du terrorisme. La Société est attentive au risque que ses clients, contreparties et autres personnes blanchissent de l’argent sous quelque forme que ce soit. La Société ou son client n’a pas besoin d’être partie à une opération de blanchiment pour qu’une obligation de déclaration naisse. Le blanchiment de capitaux comporte trois étapes :

    1

    Placement

    Le placement physique des produits en espèces. Dans le cas de nombreux crimes graves, les produits prennent la forme d’espèces que le criminel cherche à introduire dans le système économique légitime. Cela peut inclure le dépôt d’espèces sur un compte bancaire, le transport physique d’espèces entre juridictions, l’octroi de prêts en espèces à des entreprises, l’achat de biens de grande valeur à usage personnel, ou le versement d’espèces sur le compte client d’un intermédiaire professionnel.

    2

    Empilement

    La dissociation des produits du crime de leur source par la création de couches de transactions, parfois complexes, destinées à masquer leur origine et à entraver l’enquête, la reconstitution et la traçabilité des fonds — par exemple, au moyen de virements internationaux utilisant des prête-noms ou des « sociétés écrans », par des mouvements d’entrée et de sortie de dispositifs d’investissement, ou par le remboursement de crédits à partir des produits directs ou indirects d’activités criminelles.

    3

    Intégration

    La réintroduction des produits blanchis dans l’économie sous l’apparence de fonds commerciaux légitimes — par exemple, en réalisant des biens immobiliers ou des actifs d’entreprise légitimes, en rachetant des actions ou des parts d’organismes de placement collectif acquis avec des produits criminels, en changeant de forme d’investissement, ou en rachetant des polices d’assurance libérées.

    Infractions liées au blanchiment de capitaux

    Une infraction de blanchiment de capitaux est commise par :

    • La dissimulation ou le transfert de produits d’une activité criminelle
    • Le fait de convenir avec une autre personne de conserver les produits d’une activité criminelle
    • L’acquisition, la détention ou l’utilisation de produits d’une activité criminelle

    Divulgation d’information

    Commet une infraction toute personne qui sait, soupçonne ou a des motifs raisonnables de soupçonner qu’une déclaration a été effectuée, ou que les autorités agissent ou envisagent d’agir dans le cadre d’une enquête sur le blanchiment de capitaux, et qui compromet cette enquête en en informant la personne faisant l’objet de soupçons, ou tout tiers, de la déclaration, de l’action ou de l’action envisagée.

    Entrave à l’enquête

    Il constitue une infraction de provoquer ou permettre la falsification, la dissimulation, la destruction ou toute autre forme d’élimination d’informations susceptibles d’être pertinentes dans le cadre d’une enquête sur le blanchiment de capitaux.

    Défaut de déclaration

    Il y a infraction lorsqu’une personne ne signale pas une transaction suspecte liée au blanchiment de capitaux dans un délai de sept jours à compter de la date à laquelle la transaction a été considérée comme suspecte.

    Financement du terrorisme

    Le financement du terrorisme consiste à collecter et traiter des fonds licites ou illicites, par quelque moyen que ce soit, directement ou indirectement, avec l’intention d’utiliser ces fonds ou en sachant qu’ils seront utilisés, en tout ou en partie, pour soutenir les activités d’un terroriste ou d’un groupe terroriste, par quelque moyen que ce soit. Un terroriste, ou un groupe terroriste, est une personne ou un groupe ayant pour objectif de faciliter ou d’exécuter toute action ou activité terroriste. L’intention et la connaissance suffisent à établir l’infraction de FT. Les infractions de FT doivent s’étendre à toute personne qui fournit ou collecte délibérément des fonds ou d’autres actifs, par quelque moyen que ce soit, directement ou indirectement, avec l’intention illégale qu’ils soient utilisés, ou en sachant qu’ils doivent être utilisés, en tout ou en partie : pour commettre un ou plusieurs actes terroristes ; ou par une organisation terroriste ou un terroriste individuel (même en l’absence de lien avec un acte terroriste spécifique). Les infractions de FT doivent également inclure le financement des déplacements d’individus se rendant dans un État autre que leur État de résidence ou de nationalité dans le but de commettre, planifier, préparer ou participer à des actes terroristes, ou de dispenser ou recevoir un entraînement terroriste. Constitue également une infraction de FT le fait de :

    • Tenter de commettre une infraction de FT
    • Participer en tant que complice à une infraction de FT ou à une tentative d’infraction
    • Organiser ou diriger d’autres personnes pour commettre une infraction de FT ou une tentative d’infraction
    • Contribuer à la commission d’une ou plusieurs infractions de FT ou tentatives d’infraction, par un groupe de personnes agissant dans un but commun

    Procédures en place

    Les dispositions légales adoptées par la Société mettent en œuvre des procédures et des processus conçus pour garantir le respect des lois applicables en matière de BC et de FT. Ces procédures sont alignées sur les lignes directrices et mesures définies par les autorités compétentes de Sainte-Lucie. La Société conserve les enregistrements des transactions pendant une période de sept ans à compter de la date à laquelle la transaction a été effectuée. En outre, la Société conserve un dossier détaillant la nature des preuves utilisées pour identifier ou vérifier l’identité d’une personne.

    Élaboration du profil économique du client

    La Société s’engage à s’assurer qu’elle traite avec une personne légitime et, à ce titre, obtiendra des preuves suffisantes pour vérifier l’identité de cette personne. La Société prendra toutes les mesures raisonnables pour confirmer l’identité de toute personne souhaitant ouvrir un compte, établir une relation d’affaires ou effectuer une transaction ponctuelle importante ou une série de transactions liées. L’identité d’un client potentiel doit être établie avant l’établissement d’une relation d’affaires avec la Société et avant l’exécution de toute transaction ou la fourniture de tout service. Si la Société n’est pas en mesure d’identifier et de vérifier un client, elle ne procédera à aucune transaction via un compte bancaire, n’établira aucune relation d’affaires et n’exécutera pas la transaction. Selon les circonstances, la Société peut mettre fin à la relation d’affaires et envisager de soumettre une déclaration de transaction suspecte à l’autorité compétente concernée au sujet du client. Les documents et informations à recueillir avant l’établissement d’une nouvelle relation d’affaires doivent inclure l’objet et les raisons de la demande de cette relation d’affaires, les transactions du compte de la société, l’origine des fonds entrants et la destination des fonds sortants, le patrimoine des clients et le revenu annuel estimé, ainsi qu’une description détaillée des activités commerciales de la Société. Afin d’établir un profil économique complet, la Société recueille également des informations de base telles que le nom de la société, le pays de constitution et l’adresse du siège social, ainsi que des informations personnelles concernant les bénéficiaires effectifs, les administrateurs et les actionnaires de la Société. La Société interdit strictement à tout client, qu’il soit de détail, professionnel, éligible ou institutionnel, d’entrer dans une relation d’affaires impliquant l’utilisation de comptes anonymes ou de livrets anonymes.

    Processus d’évaluation des risques

    Le processus d’évaluation des risques dans le cadre de la LBC vise à identifier, évaluer et atténuer les risques liés au BC et au FT. Ce processus permet à la Société de mettre en place des contrôles appropriés et de garantir le respect de la réglementation LBC. Le processus d’évaluation des risques LBC comprend les étapes suivantes :

    1

    Identifier les risques

    • Comprendre les opérations de l’entreprise : évaluer les produits, services, clients, l’exposition géographique et les canaux de distribution de la Société afin d’identifier les domaines vulnérables au blanchiment de capitaux.
    • Examiner les orientations réglementaires : prendre en compte les exigences réglementaires liées à la LBC, les recommandations du GAFI et les risques découlant de la réglementation de Sainte-Lucie.
    • Analyser les données : utiliser des sources de données internes et externes pour identifier les schémas et tendances de risque, tels que les types de clients à haut risque, les anomalies de transaction ou les risques géographiques.
    2

    Évaluer et catégoriser les risques

    • Risque client : analyser les profils clients (par exemple, les PPE, les personnes fortunées) et leurs activités afin d’identifier les risques inhérents.
    • Risque géographique : évaluer les juridictions impliquées dans les transactions des clients, y compris les pays sous sanctions ou à haut risque.
    • Risque produit/service : évaluer les risques associés à des produits ou services spécifiques proposés, tels que la banque privée ou les cryptomonnaies.
    • Risque lié au canal : identifier les risques liés à la manière dont les produits ou services sont fournis, comme les interactions en ligne ou à distance.
    3

    Évaluer les contrôles

    • Évaluer les contrôles existants : examiner l’adéquation des politiques, procédures et technologies LBC existantes pour atténuer les risques identifiés.
    • Identifier les lacunes : identifier les domaines dans lesquels les contrôles sont insuffisants ou obsolètes, tels qu’une vigilance à l’égard de la clientèle (CDD) dépassée ou des systèmes de surveillance des transactions faibles.
    • Tester la robustesse des contrôles : simuler des scénarios afin de tester l’efficacité des contrôles LBC face aux activités à haut risque.
    4

    Atténuer les risques

    • Vigilance renforcée (EDD) : mettre en œuvre des contrôles plus stricts pour les clients, transactions ou régions à haut risque (par exemple, des examens plus fréquents ou une vérification d’identité plus rigoureuse).
    • Surveillance des transactions : développer des systèmes robustes pour signaler les activités suspectes ou les schémas de transaction inhabituels.
    • Formation et sensibilisation : veiller à ce que les employés comprennent les risques LBC et soient formés pour reconnaître et signaler les signaux d’alerte.
    5

    Surveiller et réviser

    • Surveillance continue : utiliser des systèmes de surveillance des transactions en temps réel pour détecter rapidement les activités suspectes et y répondre sans délai.
    • Évaluation périodique des risques : réévaluer les risques périodiquement afin de refléter les changements dans le comportement des clients, les exigences réglementaires ou les opérations de l’entreprise.
    • Révision : mettre à jour les politiques et contrôles en fonction des conclusions de l’évaluation des risques, des changements réglementaires ou des retours d’audits et d’enquêtes.
    6

    Documenter et déclarer

    • Rapport d’évaluation des risques : documenter les conclusions de l’évaluation des risques, y compris les risques identifiés, les mesures d’atténuation et les risques résiduels.
    • Déclaration réglementaire : fournir les résultats de l’évaluation des risques aux autorités de régulation ou à d’autres parties prenantes, conformément à la loi.
    • Piste d’audit : conserver des enregistrements complets pour démontrer la conformité et faciliter les audits ou inspections.
    7

    Outils d’évaluation des risques

    • Logiciels permettant d’automatiser la notation du risque client, la surveillance des transactions et l’analyse du risque géographique.
    • Modèles et indicateurs LBC : utiliser des indicateurs clés de risque (KRI) et des indicateurs clés de performance (KPI) pour suivre et évaluer l’efficacité du dispositif LBC.

    Ce processus est crucial, car il permet à la Société de gérer de manière proactive les risques de blanchiment de capitaux, de respecter les exigences réglementaires et de protéger sa réputation.

    Processus Know Your Customer (KYC)

    Le processus Know Your Customer (KYC) est un élément essentiel du dispositif de lutte contre le blanchiment de capitaux (LBC), comprenant les procédures que les institutions financières et entités enregistrées suivent pour vérifier l’identité de leurs clients. L’objectif principal est de prévenir le vol d’identité, la fraude financière, le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. Au cours du processus KYC, la Société identifie les clients potentiels et évalue les risques associés sur la base du profil économique du client et de sa catégorisation du risque. La procédure d’identification du client est essentielle pour recueillir des informations clés sur le client (telles que le nom, l’adresse, la date de naissance et les coordonnées) et vérifier son identité au moyen de documents valides, tels qu’une pièce d’identité délivrée par les autorités publiques.

    Pour les particuliers — Justificatif d’identité :

    • Passeport
    • Carte nationale d’identité
    • Permis de conduire
    • Carte de sécurité sociale (le cas échéant)

    Pour les particuliers — Justificatif de domicile :

    • Facture de services publics (électricité, eau ou gaz) émise au cours des 3 derniers mois
    • Relevé bancaire ou relevé de carte de crédit
    • Contrat de location ou documents de propriété

    Pour les particuliers — Documents supplémentaires (vigilance renforcée) :

    • Déclaration sur l’origine des fonds
    • Justificatif d’emploi ou de revenus
    • Lettre d’une banque ou autre référence

    Pour les entreprises (KYC société) :

    • Certificat de constitution ou d’immatriculation
    • Statuts ou contrat de partenariat
    • Licence d’exploitation
    • Factures de services publics ou relevés bancaires au nom de la société (justificatif de domicile)
    • Justificatif d’identité et d’adresse des administrateurs, des actionnaires exerçant un contrôle significatif (détenant 25 % ou plus) et des signataires autorisés
    • Numéro d’identification fiscale (TIN) ou document équivalent
    • États financiers récents ou coordonnées bancaires (si requis)
    • Informations sur le bénéficiaire effectif ultime (UBO) — afin d’identifier et de vérifier les personnes qui détiennent ou contrôlent la société
    • Informations sur l’origine des fonds et les activités commerciales (dans le cadre de la vigilance renforcée)
    • Documentation relative au commerce international (pour les entreprises d’import/export, si requis)

    Conformité KYC et conservation des dossiers

    La Société doit conserver les dossiers relatifs à la documentation KYC pendant 5 ans à compter de la fin de la relation ou de la transaction occasionnelle.

    Bénéficiaire effectif ultime

    On entend par « bénéficiaire effectif » toute(s) personne(s) physique(s) qui, en dernier ressort, possède(nt) ou contrôle(nt) le client et/ou la ou les personne(s) physique(s) pour le compte desquelles une transaction ou une activité est réalisée. La Société prend les mesures appropriées pour vérifier l’identité du bénéficiaire effectif, en s’assurant qu’elle sait avec certitude qui est le bénéficiaire effectif. Pour les personnes morales et les constructions juridiques, cela implique que les institutions financières prennent des mesures raisonnables pour comprendre la structure de propriété et de contrôle du client.

    Vigilance à l’égard de la clientèle (CDD)

    La vigilance à l’égard de la clientèle (CDD) est le processus de vérification de l’identité du client. Pour confirmer l’identité d’un client, des informations indépendantes et fiables sont requises. La Société recueille des informations concernant l’objet et la nature envisagée de la relation d’affaires et exerce une vigilance continue afin de s’assurer que les transactions effectuées correspondent à la compréhension qu’a la Société du client, de son activité et de son profil de risque. Cela comprend, lorsque nécessaire, la vérification de l’origine des fonds. La Société détermine l’étendue des mesures de CDD selon une approche fondée sur les risques, en tenant compte du type de client, de la nature de la relation d’affaires et de la transaction concernée. La vigilance à l’égard de la clientèle doit être appliquée lorsqu’il existe un doute quant à la véracité ou au caractère adéquat des données d’identification du client obtenues précédemment, ou lors de l’identification et de la vérification de l’identité des clients dans les circonstances suivantes :

    • Lors de l’établissement de la relation d’affaires
    • Lors de l’exécution de transactions occasionnelles supérieures à 25 000,00 $ ou de virements électroniques de fonds
    • Lorsqu’il existe une transaction présentant une activité suspecte
    • Lorsqu’il existe un soupçon de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme

    Mesures de vigilance simplifiées (SDD)

    La Société peut appliquer des mesures de vigilance simplifiées (SDD) lorsqu’un client est évalué comme présentant un faible niveau de risque. Dans ce cas, la Société met en œuvre des mesures d’identification et de vérification moins strictes que celles prévues dans le cadre des mesures de vigilance standard ou renforcées. Toutefois, les SDD ne dispensent pas le client des exigences fondamentales de CDD. La Société assure un suivi adéquat des transactions et des relations d’affaires afin de détecter toute activité inhabituelle ou suspecte.

    Mesures de vigilance renforcées (EDD)

    Lorsque la Société traite avec des personnes physiques ou morales identifiées comme présentant un risque élevé de blanchiment de capitaux (ML) ou de financement du terrorisme (TF), et classées comme à haut risque sur la base du profil économique du client et de l’évaluation des risques effectuée, la Société applique des mesures de vigilance renforcées. Les EDD s’appliquent aux clients présentant des risques plus élevés et comprennent :

    • Vérification supplémentaire de l’identité
    • Informations détaillées permettant de comprendre l’origine des fonds
    • Surveillance plus fréquente des transactions
    • Exigence de documents permettant de vérifier l’origine des fonds, notamment pour les transactions importantes ou inhabituelles

    Catégories de clients à haut risque

    La Société applique systématiquement des procédures renforcées d’identification des clients et de vigilance à l’égard des clients pour : les clients correspondants transfrontaliers ; les clients non présents physiquement ; les comptes au nom de sociétés dont les actions sont au porteur ; les comptes de trust ; les comptes clients au nom d’un tiers ; les comptes de personnes politiquement exposées ; les clients provenant de pays appliquant insuffisamment les recommandations du GAFI.

    Facteurs de risque supplémentaires liés au client

    Les facteurs de risque supplémentaires liés au client comprennent : des relations d’affaires menées dans des circonstances inhabituelles ; des clients résidant dans des zones géographiques présentant un risque plus élevé ; des personnes morales ou structures servant à la détention d’actifs personnels ; des sociétés ayant des actionnaires prête-noms ou des actions au porteur ; des entreprises à forte intensité de liquidités ; une structure de propriété d’une personne morale paraissant inhabituelle ou excessivement complexe au regard de la nature de l’activité de la société.

    Facteurs de risque liés aux produits, services, transactions ou canaux de distribution

    Banque privée ; produits ou transactions susceptibles de favoriser l’anonymat ; relations d’affaires ou transactions à distance sans certaines garanties, telles que les signatures électroniques ; paiements reçus de tiers inconnus ou non liés ; nouveaux produits et nouvelles pratiques commerciales, y compris de nouveaux mécanismes de distribution et l’utilisation de technologies nouvelles ou en développement, tant pour les produits nouveaux que pour les produits existants.

    La Société conserve des registres complets de toutes les mesures de vigilance mises en œuvre, y compris les évaluations des risques et les motifs justifiant la catégorie de risque attribuée à chaque client.

    Filtrage des clients

    Le processus de filtrage consiste à vérifier les clients au regard de diverses listes et bases de données liées aux risques afin d’identifier les risques potentiels. La Société contrôle tous les clients au regard des listes de sanctions nationales et internationales et utilise des systèmes automatisés afin d’assurer un filtrage régulier par rapport aux sanctions mises à jour. En outre, la Société procède à des examens et à un nouveau filtrage des clients existants conformément aux mises à jour des listes de surveillance, comme l’exige la réglementation en vigueur. Les procédures AML de la Société comprennent le filtrage de tous les clients (potentiels et existants), des bénéficiaires effectifs, des signataires autorisés et des contreparties concernées au regard des listes de sanctions suivantes :

    • Listes de sanctions des Nations unies (ONU)
    • Listes de sanctions de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) (États-Unis)
    • Listes de l’Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) (Royaume-Uni)
    • Liste consolidée des sanctions de l’Union européenne (UE)
    • Listes nationales de sanctions applicables, le cas échéant

    Moment du filtrage des sanctions

    Le filtrage des sanctions est effectué : lors de l’intégration du client, avant l’établissement de toute relation d’affaires ; de manière continue tout au long de la relation client ; lors de mises à jour des listes de sanctions pertinentes ; et lorsque des événements déclencheurs surviennent (par exemple, des changements de propriété, une activité inhabituelle ou des changements du profil de risque).

    Traitement des correspondances

    Lorsqu’une correspondance avérée est confirmée, la Société : gèle ou rejette immédiatement la transaction ou la relation d’affaires, selon le cas ; signale l’affaire aux autorités compétentes concernées conformément aux lois et règlements applicables ; et conserve des dossiers appropriés des résultats du filtrage et des mesures prises. La Société veille à ce que ses procédures de filtrage des sanctions soient régulièrement examinées et mises à jour afin de rester conformes à l’évolution des exigences réglementaires et des meilleures pratiques internationales.

    Personnes politiquement exposées

    La Société documente et met en place des politiques et procédures spécifiques pour identifier et gérer les personnes politiquement exposées (PEP). Elle veille à ce que les transactions impliquant des PEP soient autorisées par la direction générale, détermine l’origine des fonds et l’origine du patrimoine des PEP, et effectue une EDD continue sur tous les comptes détenus par des PEP. La Société utilise des systèmes automatisés pour filtrer régulièrement les clients au regard des listes de sanctions et de PEP mises à jour. Elle examine et actualise périodiquement ses critères de filtrage afin de rester conforme aux réglementations les plus récentes. En outre, la Société procède à des examens continus et à un nouveau filtrage des clients existants conformément aux mises à jour des listes de surveillance, garantissant ainsi l’alignement avec les exigences réglementaires en vigueur.

    Processus de surveillance continue

    La Société surveille les activités des clients sur la base de leurs profils économiques, ce qui permet aux employés d’identifier les transactions qui s’écartent du comportement habituel du compte ou qui semblent complexes, inhabituelles, ou dépourvues d’objectif économique clair ou d’explication légitime. La surveillance continue des comptes et des transactions des clients constitue un élément essentiel pour gérer efficacement les risques de blanchiment de capitaux (ML) et de financement du terrorisme (TF). Le responsable Conformité/AML est chargé de maintenir et d’améliorer le processus de surveillance continue de la Société. L’auditeur interne examinera les procédures de la Société liées à ce processus de surveillance au moins une fois par an. Le processus de surveillance repose sur les catégories d’évaluation des risques et le volume estimé des transactions pour chaque client. Les employés examinent les transactions des clients au moins une fois par semaine, ou à la demande du responsable Conformité/AML de la Société, et communiquent leurs conclusions au responsable Conformité/AML. En outre, les employés responsables fournissent quotidiennement au responsable Conformité/AML un relevé des virements entrants et sortants des clients. Le dispositif de surveillance comprend :

    • L’identification des clients à haut risque et la facilitation d’une surveillance renforcée des comptes et des transactions, lorsque cela est jugé nécessaire
    • L’identification des transactions inhabituelles ou suspectes incompatibles avec le profil économique du client aux fins d’une enquête complémentaire
    • La vérification de la source et de l’origine des fonds crédités sur les comptes
    • L’utilisation de systèmes automatisés adéquats de gestion électronique de l’information, capables de fournir au Conseil d’administration et au responsable Conformité/AML toutes les informations valides et nécessaires à l’identification, à l’analyse et à la surveillance efficace des comptes et des transactions des clients
    • La surveillance des comptes et des transactions au regard de types spécifiques de transactions et du profil économique, en comparant périodiquement les mouvements réels du compte avec le volume attendu déclaré lors de l’établissement de la relation d’affaires
    • L’examen de l’adéquation des données d’identité du client et de son profil économique en cas de changements significatifs dans le statut juridique du client, ou de modifications dans le fonctionnement du compte du client

    Procédures de signalement interne

    La Société a mis en œuvre et maintient des procédures de signalement interne afin de garantir que tous les employés sachent qui contacter s’ils soupçonnent qu’une personne au sein de l’organisation ou un client est impliqué dans des activités illégales, y compris le blanchiment de capitaux (ML). Ce système garantit que l’organisation traite ces préoccupations de manière structurée et organisée, conformément aux réglementations applicables en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux (AML) et le financement du terrorisme (CFT).

    Signalement des activités suspectes

    La Société a établi un protocole clair permettant aux employés de signaler directement toute activité suspecte au responsable AML Compliance désigné. En outre, elle favorise un environnement dans lequel les employés sont encouragés à faire part de leurs préoccupations sans crainte de représailles. La Société signalera toute transaction ou activité commerciale suspecte lorsqu’il existe un soupçon raisonnable qu’elle implique le produit du blanchiment de capitaux (ML) ou du financement du terrorisme (TF), quel que soit le montant de la transaction. Le processus de signalement externe consiste à déposer une déclaration d’activité suspecte (SAR) auprès des autorités compétentes, comme l’exige la loi. La Société veille à ce que les déclarations soient soumises rapidement et avec exactitude, y compris avec une documentation claire des raisons du soupçon. En outre, la Société fermera un compte lorsque son objectif ou son contexte n’est pas clair, conformément aux instructions des autorités compétentes et en facilitant toute inspection nécessaire des registres de transactions.

    Transactions supérieures à 25 000 $

    Lorsqu’une personne effectue avec la Société une transaction ou toute autre activité commerciale supérieure à 25 000,00 $, elle doit remplir une déclaration d’origine des fonds selon le formulaire prescrit. Le fait de faire sciemment une fausse déclaration concernant l’origine des fonds sera considéré comme une infraction.

    Formation et sensibilisation

    La Société prend les mesures nécessaires pour s’assurer que ses employés sont bien informés des lois pertinentes en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux (AML) et de lutte contre le financement du terrorisme (CFT) à Sainte-Lucie, ainsi que des politiques et procédures internes établies par la Société. Pour ce faire, la Société dispense régulièrement à tous les employés des formations sur les protocoles AML/CFT, y compris les procédures Know Your Customer (KYC) et Customer Due Diligence (CDD). Cette formation aide les employés à comprendre l’importance de leur rôle dans l’identification et le signalement des transactions et activités suspectes. En outre, la Société propose une formation continue au moyen de sessions de recyclage et de newsletters, afin de tenir les employés informés des mises à jour réglementaires et des risques émergents dans le secteur du courtage.

    Conformité et révision

    La Société réalise régulièrement des audits internes de ses procédures AML/CFT afin d’évaluer l’efficacité des mesures en place. Sur la base des conclusions des audits, des mises à jour réglementaires et de l’évolution du paysage des risques, la Société examine et révise ses politiques et procédures si nécessaire. En outre, la Société veille à ce que la direction générale soit activement impliquée dans la supervision des efforts de conformité AML/CFT, y compris l’allocation de ressources pour la formation et la surveillance continue.

    Informations complémentaires

    Toute information personnelle recueillie auprès d’un client, telle que le nom, l’adresse, la date de naissance et les coordonnées, sera conservée de manière confidentielle par BIS Markets Ltd et utilisée uniquement à des fins commerciales. Les informations supplémentaires, y compris les transactions du client, les copies de passeport et les justificatifs de domicile, seront également traitées de manière confidentielle et partagées exclusivement entre nos services de comptes et de conformité. Ces informations seront conservées en toute sécurité, sous forme physique ou électronique, avec des contrôles d’accès stricts. La Société peut partager les informations des clients avec des services internes ou des bureaux affiliés chargés des fonctions de marketing, de back-office et de service client dans le cadre des opérations commerciales courantes. Tous les employés de BIS Markets Ltd ont signé un accord de confidentialité, garantissant que les informations des clients sont traitées avec la plus stricte confidentialité. La Société s’engage à améliorer continuellement cette politique. Elle sera examinée et mise à jour régulièrement, au minimum tous les six mois, afin d’en garantir l’efficacité. La Société est habilitée à réviser ou modifier sa politique de lutte contre le blanchiment de capitaux à sa seule discrétion, chaque fois qu’elle le juge nécessaire ou approprié, sans notification préalable au client. Pour toute question complémentaire concernant cette politique de lutte contre le blanchiment de capitaux, veuillez nous contacter à l’adresse bismarketofficial@gmail.com.